4月24日，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（简称中能粮科）及其中介机构广东信宇律师事务所（简称广东信宇）等有关主体境表上市登记违法违规行为作出行政处罚事先奉告。该案系《境内企业境表刊行证券和上市治理试行法子》（证监会布告〔2023〕43号，简称《试行法子》）执行以来，中国证监会查办的首例未按划定推广境表上市登记法式擅自境表上市的案件。

2024年12月21日，Zhong?Guo?Liang?Tou?Group?Limited（中国粮投集团有限公司，后改名为粮科科技创新生物（香港）有限公司，简称“中国粮投”）委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并采办卖实此刻美国纳斯达克买卖所间接上市的登记汇报》。中国证监会于2025年3月6日接管其登记资料，并提出补充资料要求。2025年10月1日，在未实现境表上市登记法式的情况下，中国粮投通过与特殊主张并购公司归并买卖在美国纳斯达克证券买卖所上市。中国证监会发现这一情况后，立即凭据跨境监管合作机造铺排向美监管部门及买卖所传递了有关情况，中国粮投上市当天即告停牌。经查，中能粮科未按划定推广境内企业境表上市登记法式，擅自进行境表刊行上市活动，涉嫌违反《试行法子》有关划定。黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元？，对直接掌管登记的主管人员蒋振军处以150万元？；对广东信宇律师事务所处以50万元？，对提供司法定见的律师李华斌处以20万元？。凭据划定，有关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权势，黑龙江证监局将在依法推广监管法律法式后正式作出行政处罚决定。

中国证监会将对峙两全盛开与安全，支持境内企业依法合规用好“两个市场、两种资源”实现高质量发展；依法加强对企业境表上市活动的监管法律，持续提升登记治理规范化、尺度化和通明度；强化与境表监管机构的跨境合作，共同守护市场正常秩序和；4166全球赢家的信心之选合法权利。